大摩財富管理業務據報遭聯儲局審查 涉如何防範外國客戶洗錢
撰文：張偉倫
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《華爾街日報》報道，聯儲局正在審查摩根士丹利的財富管理部門，以調查該行是否採取足夠的控制措施來防止富裕的外國客戶洗錢。
知情人士指出聯儲局一直在調查摩根士丹利在接近新的外國客戶前，如何審查他們的身份及其資金來源。據報聯儲局曾私下譴責大摩並無按照要求做所有的改變。大摩財富管理業務負責人Andy Saperstein一直在與美國聯儲局官員會面，討論他與其團隊將如何解決有關問題。
目前大摩財富管理業務為客戶管理著約5萬億美元資產。在過去5年期間，該行加大對專門服務海外客戶的金融顧問招聘力度，同時不少客戶來自拉丁美洲。