證監會發表期刊 強調風險管理重要性

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證監會刊發最新一期《證監會合規通訊:中介人》,強調風險管理的重要性。

證監會強調在市況波動時穩健的風險管理,對經紀行及基金管理公司的重要性,並重點闡述低流通性資產所引致的流動性風險和信貸風險,防範性應對措施及良好的風險管理手法。

證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀表示,基金管理公司應進行壓力測試,並在整個基金周期內密切監察基金投資組合的流通性狀況。至於經紀行及其控股公司或控制人亦應採取步驟,以紓減其本身的資產負債表內任何潛在的違責風險,因為高槓桿可能會導致整個集團流動資金緊絀。



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