證監會禁貝格隆證券前持牌代表黎永發 重投業界20個月

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證監會指出貝格隆證券前持牌代表黎永發,因違反《操守準則》而禁止他重投業界20個月,由今年7月5日起至2022年3月4日止。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現,黎永發於2016年8月至2017年6月,在事先並無獲得1名客戶書面授權情況下,以委託形式於該客戶賬戶進行交易。他亦未有事先取得另外3名用戶書面授權情況下,在他們的賬戶進行委託交易。

證監會亦發現,縱使黎永發知道該客戶難以理解中文文件,卻沒有向有關客戶解釋中文的開戶文件,及風險披露聲明,以確保客戶簽署文件前明白相關內容及風險。

證監會認為黎永發並無以適當技能﹑小心審慎及勤勉盡責的態度行事,以維持客戶最佳利益;又指出黎永發未有就委託交易取得書面授權,令其僱主無法對有關賬戶操作進行監察及監管,亦剝奪了對客戶的保障,使其承受在其賬戶內進行未經授權交易風險,客戶利益因而受損害。

證監會在決定上述處分時,已考慮到有關情況,包括黎永發以往未曾受到紀律處分的紀錄。



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