【劉士余卸任】中證監主席任內加強內外監管 IPO審批成各界焦點

撰文:許祺安
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新華社1月26日消息 日前,中共中央及國務院決定,免去劉士余的中國證監會黨委書記及主席職務。由工商銀行董事長易會滿接任。劉士余已轉任中華全國供銷合作總社黨組副書記兼理事會主任。
2015年內地股災後,劉士余於2016年2月20日接替肖鋼,出任中證監主席,甫上任即明言要整頓市場秩序,並作出不少制度建設。

中國證監會主席劉士余。(視覺中國)

就職後短短半年內,劉士余先是解散成立兩年半的創新部,繼而新設內審部及機關紀律檢查委員會,對內放緩創新、從嚴監管的思路顯露無疑。當時「一行三會」中,只有央行單獨設有內審司,銀監會和保監會均未設單獨的內審部門。證監會在機構設置上設立內審部門,顯然是考慮對內的威懾力。

上任1年「市場禁入」處分創新高

與此同時,對外「監管加強」亦成為證券行業的一大變化,劉士餘對外燒了三把火:退市、重組、壓縮IPO。

截至2017年其上任一周年,中證監全年罰款共計42.83億元人民幣,對38人作「市場禁入」處分,兩者均創歷史新高;中證監亦處理183宗行政處罰案件,發出行政處罰決定書218份,增長21%,案件類型涉及內幕交易、操縱市場、訊息披露違規與傳播虛假資訊等。

斥責險資是「妖精、野蠻人」

據《多維新聞》報道,其時就有業內人士指出,加強監管事在必行:「證監會的權力非常大,其中主要權力是IPO的行政審批,是權力重心,使得批文成為稀缺資源,容易滋生尋租空間,所以加大對內部工作人員腐敗的查處,這是對症下藥的。防止幹部行政瀆職。」

或者正因劉士余推動改革雷厲風行,任內亦曾傳出爭議。2016年12月,劉士余曾斥責險資是「妖精、野蠻人」,其後又高調批評「忽悠式重組」、「高送轉」與「大股東減持」等市場亂象,招來批評之聲。其中在2017年5月股市一度下行時,業界人士特別針對IPO提速做法,質疑中證監管理手法,至2017年中旬官方安排IPO步伐放緩,兼推出減持新規,回應輿情,風波因而得以平定。