證監指控無貨沽空　索羅斯基金香港被罰150萬元

索羅斯在香港碰壁？證監會發出公告，表示索羅斯基金管理（香港）有限公司（簡稱SFM），在2015年代為管理的某集基金，賣空長城汽車（2333）時出現缺失，因此譴責及罰款150萬元。

證監會指出，長城汽車在2015年8月28日建議發行紅股，數量等於已發行股數的200%，而有關紅股要等待某些條件達成後方可作實，預計交收期為2015年10月13日。

長汽2015年發紅股　沒存放在臨時帳戶

證監會調查發現，該基金的保管人在2015年9月30日通知SFM交易支援部，SFM因該基金持有80.8萬股長城汽車股份，而有權獲得配發161.6萬股紅股。

SFM交易支緩組在2015年9月30日，於SFM交易系統內將該161.6萬股紅股入帳，但沒有按照SFM內部政策，將有關紅股分隔至一個受限制帳戶內。結果，該系統顯示有242.4萬股長城汽車股份可供買賣，而事實上當時只有80.8萬股可以買賣。

基金經理根據錯誤資料　沽空161.6萬股

該基金其中一名投資組合經理，基於上述系統錯誤資料，在2015年10月2日發出出售242.4萬股長城汽車股份的指令，導致該基金無貨沽空了161.6萬股長城汽車股份。

證監會認為，SFM不但在買賣紅股時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，亦沒有勤勉盡責地監督職員，又沒有實施充足和有效的系統及監控措施，以確保職員遵從有關賣空的規定。

證監會考決定處罰時，考慮到並無證據顯示SFM在賣空紅股時曾經不真誠地行事，同類事件5年內發生了2次，SFM已採取補救措施加強其內部監控措施，及系統以及SFM過往並無遭受紀律處分的紀錄。