被指內部監控失效 瑞信遭當局罰逾5000萬
撰文:何敬熹
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美國金融業監管局(FINRA)與主要證券交易所,以內部監控失效為由,向瑞士信貸旗下美國證券業務分支判罰650萬美元(約5070萬港元)。
監管機構指,於2010至2014年期間,該證券分支未有成立合適內部監控體系,以監督可能出現的違規交易。瑞信同意支付罰款,但沒有承認犯錯。
美國金融業監管局(FINRA)與主要證券交易所,以內部監控失效為由,向瑞士信貸旗下美國證券業務分支判罰650萬美元(約5070萬港元)。
監管機構指,於2010至2014年期間,該證券分支未有成立合適內部監控體系,以監督可能出現的違規交易。瑞信同意支付罰款,但沒有承認犯錯。