證監會發布季度報告 4至6月共懲罰5間持牌機構
撰文：鄭寶生
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證監會發表季度報告，4至6月對5間持牌機構及3名代表採取了紀律處分，涉及的罰款合共8,350萬元。當中花旗環球金融亞洲有限公司因瑞金礦業的上市申請進行的保薦人工作出現缺失，遭譴責及罰款5,700萬元。
持牌機構及人士數目創新高
證監會指出，持牌機構及人士和註冊機構目數目達到45,099，按年增加4.4%。其中持牌機構數目上升8.9%至2,775間，兩者均創新高。
視察持牌機構65次 審查124宗IPO申請
期內證監會現場視察了持牌機構65次，另外審閱了124宗上市申請，按季上升69.9%，而因應股價及成交量變動，向中介人提出了2,152項索取交易及帳戶紀錄的要求。
期內證監會容許投資基金以公司形式在香港設立，亦完成修訂收購規則的諮詢總結。
受港股成交下跌影響 收入按季少25%
證監會季度收入為4.41億元，按季減少25%，按年則增加4%，主要是受到本港證券市場日均成交額按季減少27%影響。至於開支則為4.34億元，今季盈餘為700萬元。截至6月30日，證監會儲備為42億元，另有30億元預留日後購買辦公室物業之用。