證監會季報﹕向2機構及4名代表採取紀律行動　共罰230萬元

證監會發表季度報告，指出在截至去年12月底止的季度內，對2家持牌機構及4名代表採取紀律處分，合共罰款230萬元；又指出原訟庭飭令3家無牌公司，向14名投資者賠償60萬元。

當局亦指出已發出通函，闡述使用代名人及以他人名義代持股份安排，有可能構成市場或企業失當行為，並提醒中介機構向證監會舉報可疑交易。

證監會又指出，因應股價及成交量異動，向中介機構提出2,597項索取交易及帳戶紀錄要求。

持牌機構及人數增至4.63萬

證監會表示，截至去年12月底，持牌機構及人士和註冊機構共有4.63萬，按年增加5%，其中持牌機構數目增加9.2%至2,905家。

在該季度證監會共審閱了68宗新上市申請，按年增加70%；而截至去年12月底的9個月內，上市申請總數為310宗，按年增加31.4%。當局又指出，在該季度對持牌機構進行共72次現場視察，以查核有關機構遵守相關監管規定情況。