港交所公布北向買股實名制細節 買賣前要提早最少一日獲得編碼

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中港股市互聯互通之下,滬股通及深股通(本港投資者北向買內地股票)將於2018年第3季實施實名制,港交所(0388)公布了有關詳情。

需提交名稱及身份證資料

港交所表示,在投資者識別碼模式下,交易所會向每個券商北向交易的客戶編派一個券商客戶編碼,而在該編碼之下,會有客戶名稱,與身份證明文件的簽發國家、類別以及號碼。該等資料會經由港交所轉交予內地的交易所。

最少在「T-1」前提交資料及獲得編碼

交易所參與者在北向交易時,必須加上這個獨一無二的券商客戶編碼。而參與者須在交易前1日「T-1」或之前,向港交所提交相關文件,以配對一個編碼。如在「T-1」截止時間或之前,港交所未收到相關文件資料,或該等資料未能通過審核,客戶就不能在「T」日北向交易。因此,想北向交易的投資者,應提早遞交資料以獲得編碼,不能到買賣時即時申請。

實名制之下,北上交易時須要一個編碼,而這個編碼需要提前申請,不能在交易時臨時申請。(路透社)

同一間行多個帳戶 一般配一個編碼

如客戶在同一參與者(指銀行及券商)開設了多個帳戶,一般而言僅會編派一個券商客戶識別碼,所有交易帳戶要北向交易,都要附上該唯一的識別碼。但如果另一帳戶是聯名戶口,則會分派另一個編碼以作識別,聯名戶口要提供所有聯名人的相關資料。

如在不同參與者開設了多個帳戶,則會分配到多於一個編碼,而所有編碼的個人資料都要相同。

轉交內地監管部門前 要得到投資者同意

該券商客戶編碼及客戶識別訊息,僅供監管機構監控及監察市場之用,不會用於結算及交易,也不會提供給公眾查閱。內地監管機構可以要求港交所提交投資者的資料,而港交所會先向參與者查詢,取得投資者同意後,才可以轉交相關資料。

港交所表示,直至明年上半年會與市場溝通、變更系統及演習,預計在2018年第3季推出實名制。(資料圖片)

港交所表示,暫定於今年第4季至明年第2季與市場溝通、變更系統及演習,預計在2018年第3季推出該制度。

港交所聯席集團營運總裁兼市場主管李國強表示:「現時所擬定的模式高度重視保障私隱,投資者可選擇是否參與北向交易,而投資者識別碼亦由各證券商自行分配,各樣安排既滿足監管規定,同時照顧到市場參與者的關注,對香港市場來說應是適合的模式。」



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