瑞信涉內部監控缺失 遭證監會罰款3930萬元

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證監會公布,就瑞信(Credit Suisse)內部監控缺失予以譴責,並罰款合共3,930萬元。

證監會稱,瑞信在分隔客戶證券、兩邊客交易申報、遵守賣空規定、電子交易規定和成交單據規定方面違反監管規定,亦在確保向客戶出售合適的投資產品而設的內部監控措施方面存在缺失。

證監會法規執行部執行董事魏建新(Thomas Atkinson)表示,瑞信迅速及全面地與證監會合作,更快和有效地解決相關問題,否則將就類似缺失施加更為嚴厲的制裁。



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