證券業協會歡迎證監會推WhatsApp落盤

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證監會上周就中介人使用即時通訊應用程式,如WhatsApp、微信等,收取客戶交易指示發出指引,證券業協會副主席徐聯安歡迎有關措施。

徐聯安表示,業界未來在系統升級及資訊保安方面有更多投資,以符合監管要求,估計需時完成工作。他稱,會研究如果經紀並非以公司電話,而是以個人電話收取客戶指示,如何確保交易紀錄妥善保存。

他相信,當經紀和客戶熟悉有關程序後,利用即時通訊軟件落盤的比例,可升至一半以上。

證監會指引表明,中介人應將所有交易指示訊息整全地記錄,並妥善保存不少於兩年,而且要認證及核實發送交易指示訊息的客戶身份。



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