證監會就非網上銷售複雜產品發表諮詢總結 劃一合適性評估

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證監會今天﹙4日﹚就適用於複雜產品的非網上銷售規定的進一步諮詢,發表總結文件。

根據有關規定,額外保障措施將適用於在非網上環境下銷售複雜產品的情況,例如當銷售是透過與客戶進行面對面、電話或其他互動溝通的方式來完成。中介人需確保複雜產品的合適性,而客戶需獲提供產品資料和警告聲明。有關規定與將要就在網上平台分銷複雜產品而引入的保障措施相同。

證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀表示,劃一規定中介人在銷售複雜產品時須進行合適性評估,使網上及非網上的規定保持一致。此舉確保公平的競爭環境,為客戶提供更妥善的保障及避免監管漏洞。



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