證監會:對百實體或個人作調查 明年上半年起訴60人及公司

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證監會法規執行部執行董事魏建新表示,雖然香港是世界上投資最安全的地方,但仍有企業欺詐等問題。當局正從傳統的法規執行及ICE(證監會中介機構部、企業融資部和法規執行部組成的跨部門小組),處理市場行為失當問題。同時又指出新股保薦人的表現仍有改善空間。

魏建新又指出企業欺詐屬本港市場最大風險,並透露去年當局進行調查136宗企業欺詐及失當行為的個案,當中有28宗屬嚴重個案。

有14間公司因涉案而停牌

證監會已將涉案的其中14間上市公司停牌,會繼續調查工作,希望今年年底前能完成。法規執行部保薦人小組現時亦正調查13宗新股保薦個案,涉及26間保薦行。

他又指出,一間上市公司被定罪,但有關董事在業績披露錯誤或誤導資訊,有關刑事訴訟仍在進行中。

他指出,證監會要在短時間內處理多個非常複雜的個案,正針對逾百個實體或個人作出調查,目標今年底前完成,明年上半年前向約60間公司或個人提出法律訴訟。

魏建新指出,證監會去年已勒令涉及莢詐的上市公司停牌。(視覺中國)

稱已處理30宗保薦人失當行為

另一方面,魏建新指出證監會已處理30宗涉嫌保薦人失當行為的調查,當中涉及28間保薦人公司,及39宗上市申請,同時已向9間公司及4個保薦人主事人作紀律處分,並考慮會否有更多人遭到處分。

同時他又指出撇除滙豐不當銷售雷曼產品而被罰款4億元,去年證監會施加的罰款約6300萬元。今年以來證監會已作出1.91億元罰款,惟強調罰款並非唯一處罰方法。

他又談及有個別上市公司﹑持牌交易商﹑放貸人及金融諮詢服務機構組成「邪惡網絡」,自非法活動中獲利,證監會勒令有關公司停牌,及凍結相關財務收益。



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