證監會:第3季持牌機構升9%創新高 港股成交跌 收入盈轉虧跌8%

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證監會發表季度報告,第3季持牌機構及人士和註冊機構的數目達至46,063,按年增加5%;持牌機構的數目上升了9%至2,844家,兩者均創新高。

期內對5家持牌機構採取紀律處分

期內證監會對5家持牌機構及5名代表採取了紀律處分,合共罰款4,040萬元。當中建銀國際於擔任福建東亞水產上市申請獨家保薦人期間,未進行合理的盡職審查,對其罰款2,400萬元。

證監會對持牌機構進行81次現場視察,亦審閱了118 宗新上市申請。期內證監會收到2,354宗牌照申請,按年增14.6%,其中機構申請的數量按年增6%。

港股成交下跌1成 期內虧損1,300萬元

證監會季度收入為4.33億元,按年及按季減少8%,虧損1,300萬元,去年同期則錄得盈利2,600萬元。香港證券市場的平均每日成交額為990億元,較上季所錄得的1,100億元減少10%。



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