渣打遭紐約監管機構罰款3億 試圖操控外匯交易

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渣打(2888)再因早前涉及的外匯操縱案,被美國紐約州金融服務廳罰款4,000萬美元(約3.14億港元),該行被指於2007年至2013年試圖操控外匯市場。

交易員循聊天室交換客戶資料

紐約州金融服務廳昨日(29日)宣布,根據當局調查及渣打內部檢討結果,該行交易員透過一系列不法手段,試圖於外匯市場增加投資盈利或減少損失,損害到該行或其他銀行的客戶。當局指,渣打交易員曾試圖透過聊天室、電郵、電話及會面等渠道,試圖與其他交易員協調,以操控交易基準及外匯價格,並分享機密的客戶資訊。局方引述一名交易員指,該聊天室正是一個「賊竇」。另外,新成員加入前,會由原有成員投票表決新人是否可信。

渣打早前承認,未能對其於倫敦及紐約等地點開展的外匯交易業務實施有效控制。除了罰款,該行並須向當局提交有效改善內部監控及合規的計劃,並需報告相關進度。

紐約州金融服務廳早前已就外匯操控案,向巴克萊、法巴、瑞信、德意志及高盈開出合計31.4億美元(約246億港元)罰單。



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