金管局及證監會擬收緊場外衍生工具監管 料明年4月實施

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本港監管機構繼續加強對場外衍生工具的監管,金管局及證監會宣布就改善強制性匯報制度進行諮詢,建議在場外衍生工具的交易匯報中,強制使用獨特交易識別編碼(UTI)。

冀匯報及結算制度看齊全球

根據諮詢文件,監管機構指出,為確保本港的匯報及結算制度與全球看齊,建議呈交予交易資料儲存庫的交易,須以獨特交易識別編碼識別,計劃於明年4月起實施。此前,本港監管機構已實施兩個階段的強制性匯報,並強制規定匯報時須使用法律實體識別編碼(LEI)。

監管機構同時建議,將17個司法管轄區,從享有掩蓋資料寬免待遇的名單上剔除,僅容許中國繼續享有寬免待遇,建議最快於今年10月刊憲。監管機構解釋,此項建議是基於金融穩定委員會(FSB)的最新闡述而作出,而由於《2018年金融穩定委員會報告》未能確定中國是否存在匯報障礙,相信容許中國留在名單上是較審慎做法。

此外,監管機構亦建議更新場外衍生工具結算制度下的金融服務提供者名單。當局指,有關更新金融服務提供者名單的意見書,應於5月25日或之前提交,而有關其他建議的意見書則應於6月25日或之前提交。



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