證監會上財季收入按年減6%至4.12億元 向5家機構罰款近4000萬元

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證監會公布截至今年6月底止季度報告,收入為4.12億元,按年跌5.9%,其中徵費為3.44億元,按年減少12%。縱使投資收入增加50%至4935.5萬元,惟匯兌損失大增7.8倍至1,870.7萬元。季度盈轉虧,虧損5269.1萬元。

證監會又指出,截至今年6月底,持牌機構及人士和註冊機構數目為4.72萬,按年增加4.7%,其中持牌機構數目創新高至3,017家,按年增加8.7%。

期內證監會共審閱105宗新股申請,按季增加25%。

證監會對持牌機構進行82次現場視察,以查核它們遵守相關監管規定情況;又指出對5家持牌機構及4名代表採取紀律處分,涉及罰款合共3,950萬元。



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