證監會籲基金業及中介人 市況波動下有責任顧及客戶利益

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武漢肺炎疫情在全球爆發,導致環球資本市場出現大動盪。證監會今日發出新聞稿,提醒基金業參與者及中介人,有責任顧及客戶利益。

在一份致證監會認可基金的管理公司﹑受託人及保管人的通函中,當局重申相關公司在目前市況下,有責任妥善地管理基金流通性及確保客戶得到公平對等。

該通函強調證監會加強對證監會認可基金的監察,有關基金應及早就任何對其造成影響的重大事宜,向當局發出提示。

證監會在另一份通函內提醒中介人作出招攬及建議行為時,有責任確保為客戶提供合理適當建議,包括進行盡職審查,在過程中須顧及投資產品的流通性及信貸質素,及考慮客戶當前情況。此外若中介人為客戶直接或間接持有投資產品,應謹記及時發放有關投資產的通告及其他通訊。

歐達禮﹕確保市場持續開放有序運作

證監會行政總裁歐達禮表示,面對當前的市況,業界在推介可能大幅波動或流通性較低的產品時,應以適當的審慎態度行事。各類資產現正面對前所未有的波動,證監會仍會專注於確保香港市場持續開放,並繼續以公平和有序的方式運作。

證監會正密切監察業界和市場基礎設施在營運及財政方面承受衝擊的能力,並會在有需要時向業界提供進一步指引。



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