GME|美SEC正密切評估部份股票極端波動情況 券商有否阻散戶交易

撰文:張偉倫
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美國股市上演散戶挾爆大戶淡倉,隨著兩隻基金認輸,活躍於Reddit論壇的散戶可謂明顯領先。不過GameStop等股份股價出現大幅波動,觸動監管機構神經。美國證券交易委員會(SEC)發表聲明,指出正密切監控及評估過去數日部份股票的極端波動情況;又指會審視受監管機構是否採取令投資者處於不利,或以其他不當方式阻止客戶進行交易。

若事實證明出現法例所禁止的濫用或操縱交易活動時,SEC會採取行動保護散戶投資者。市場參與者謹慎地避免出現類似情況,而證券發行人須確保其證券的要約或出售符合法例。

SEC與其他市場監管夥伴合作,包括政府﹑美國金融業監管局或股票交易所等其他自律組織,確保受監管機構履行其義務保護投資者,調查並追究潛在不法行為。

SEC指出美國證券市場核心基礎設施,在一旦出現異常的交易額亦具有足夠韌性,惟投資者可能從極端股價波動承受嚴重損失,破壞市場人士信心。