滙豐因反洗錢流程缺陷　被FCA罰款8500萬美元

據新浪財經報道，英國金融行為監管局（FCA）對滙豐控股一英國子公司處以罰款6,400萬英鎊（8,500萬美元），因為發現其用於監控可疑交易的自動化流程存在「嚴重缺陷」，這是該監管機構對其轄下公司越來越強硬的最新例子。

FCA在聲明中說，滙豐銀行未能在2010年至2018年期間遵守反洗錢相關規定，因為其兩個主要自動交易監控系統的政策和程序「對風險不夠敏感」。

FCA詳述了該行監控軟件中的一系列關鍵缺陷，其意味着未立即發現可疑交易並報送英國當局。

該監管機構表示，滙豐的失察被認為是「特別嚴重的，因為存在了很長一段時間，儘管期間有大量的內部和外部報告凸顯了很多失察」，「這意味着滙豐在很長一段時間內未能充分發現和報告潛在可疑活動。」

FCA表示，滙豐同意了結此事，因此有資格獲得30%的罰金折扣。