證監會公布，前稱齊魯國際證券的中泰國際證券，在處理第三者存款時沒有遵守打擊洗錢的監管規定，而被證監譴責，並罰款260萬元。

證監會表示，2013年1月至2014年12月，中泰沒有就超過300筆由第三者存入由客戶在中國工商銀行（亞洲）有限公司開設的子帳戶存款，作出監察及/或進行充分和及時的查詢與審查。

沒設立足夠監控措施

證監並指，中泰沒有設立足夠和實施適當的內部程序及監控措施，以偵測和及時申報可疑的第三者存款，並確保對高級管理層及職員在處理第三者存款方面的職責，作出明確劃分。

證監會進一步發現，當中泰採取步驟重新評估某些第三者存款時，並沒有就其高級管理層及合規主任進行的評估，備存適當及準確的紀錄。

證監會認為，中泰的行為未能遵守《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機構）條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》及《證監會持牌人或註冊人操守準則》下的監管規定。