證監會修改打擊洗錢指引 擴大政治人物類別至國際組織高層

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證監會發表《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》的諮詢總結,共收到19份意見書,來自業界組織、專業團體、經紀行及資產管理公司,回應一般都支持有關建議。

議監會表示,已經因應所接獲的意見修訂某些建議。

獲19份意見書 普遍支持建議

_根據經修改的《打擊洗錢指引》,政治人物的類別將擴大至包括國際組織政治人物,即在國際組織擔任重要職位的人士。若本地政治人物及國際組織政治人物與某機構的業務關係被評估為屬高風險,適用於外地政治人物的加強審查規定將延伸至這些本地政治人物及國際組織政治人物。

持牌機構可採取風險為本措施 核實客戶身份

此外,有關改動讓持牌機構享有更大的靈活性,可採取以風險為本的合理措施來核實客戶的識別身分資料。為利便以非面對面方式與客戶建立業務關係,持牌機構將可選擇採取多項增補措施以防範假冒風險。

證監會行政總裁歐達禮表示:「有關修訂確保本會的監管規定緊貼最新的國際標準。儘管持牌機構仍須實施有效的措施以偵測及防止洗錢及恐怖分子資金籌集活動,但有關改動給予持牌機構更大的靈活性,以風險為本的方法來實施這些措施。」



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