證監會推新牌照表格 申請人須填寫內部監控問卷

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證監會今日公布多項新措施,包括推出經修訂的牌照表格、新版本的證監會《發牌手冊》、強制性規定以電子形式呈交所有周年申報表及通知書。

新表格載有清晰的填寫指示和指引,公司牌照的申請人將須填寫最新推出的業務概況及內部監控問卷,證監會表示新表格讓當局能在初期識別到潛在的監管問題,更有效地收集所需的資料,以評估申請人是否獲發牌的適當人選。

證監會行政總裁歐達禮指,新措施貫徹了證監會的前置式及風險為本的監管方針,市場環境瞬息萬變,新科技不斷湧現,證監會的發牌程序必須與時並進。



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