證監發禁令 凍結金利豐等3間經紀行指定客戶帳戶逾38億元資產

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證監會向長江證券經紀(香港)、海通國際證券以及金利豐證券發出限制通知書,禁止他們處理多個客戶帳戶的若干資產。

據政府憲報顯示,證監會凍結有關帳戶資產總值38.14億元。

多個帳戶涉及上市公司虛假資料

證監會表示,這些客戶帳戶與一間上市公司涉嫌在多份公告、年度業績及年報內披露虛假或具誤導性的財務資料有關,而該等資料相當可能會誘使他人進行交易。

通知書禁止3間經紀行在未取得證監會同意之下,以任何方式處置或處理、輔助、慫使或促致另一人處置或處理受限帳戶內的若干資產。如經紀行接獲指示要求處理資產,須要通知證監會。

證監會強調,上述涉嫌市場失當行為的調查,並非以3間經紀行為對象,而限制通知書亦不影響3間經紀行的運作,亦不影響其他客戶。

證監會主席雷添良出席一個酒會時表示,有關調查正進行中,因此不評論個別個案。他亦未有回應會否調查更多證券行,以及調查所需時間。至於會否採取法律行動,他指要視乎調查結果及程序而定。

朱李月華指得悉事件但不知詳情

金利豐行政總裁朱李月華在同一個場合回應傳媒指得悉事件,有關帳戶是旗下客戶的資產,與金利豐無關,金利豐在收到證監會通知後,曾向有關客戶查詢,對方回應正在處理事件。

朱李月華指,凍結客戶資產在並不罕見,可能大家見到她的名字便「敏感少少」,又指除監管機構外,私人公司亦可通過法庭申請凍結。



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