Archegos爆煲瑞信臨被罰 罰款或由新主瑞銀承擔

Archegos爆煲瑞信臨被罰 罰款或由新主瑞銀承擔
撰文:張偉倫
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投資機構Archegos於2021年首季爆倉,導致包括瑞信及野村等金融機構受損。據英國傳媒報道,隨著瑞銀已完成收購瑞信,前者須承擔瑞信因Archegos爆煲事件而面對監管機構的數以億美元計的罰款。

據報道瑞銀要求美國聯儲局﹑瑞士金融監管局及英國審慎監管局,在今年7月底前公布對瑞信的判罰條款。

瑞信因Archegos於2021年爆煲而錄得40億美元損失。事後監管機構調查瑞信是否存有疏忽並可能判罰。

瑞信因應Archegos爆煲事件的調查而撥備3,500萬美元作罰款準備金。不過英國審慎監管局的罰款可能達到1億美元,聯儲局罰款更可能高達3億美元。瑞士金融監管局並無對金融機構進行罰款。

彭博︰野村擬重返歐美機構經紀業務 冀該部門創年度收入10億美元

撰文:張偉倫
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美國對沖基金Archegos Capital Management於4年前「爆煲」引發危機爆發後,日資行野村基本上退出美國和歐洲機構經紀業務。不過《彭博》引述消息指,野村控股正考慮重返有關業務。

報道引述消息指,野村聘請巴克萊銀行擁有17年經驗的Matias Bercun負責全球機構經紀業務,作為這項計劃的一部分。野村的高管已與日本監管機構討論其最新的計劃,高層希望擴大產品範圍將幫助該部門創造超過10億美元的年度收入。這將是目前水平的三倍多。野村一位發言人拒絕發表評論。

四年前Archegos爆煲,野村於2021年開始通知客戶,將撤出部分主要業務。該銀行最終因此次而錄得29億美元損失。野村證券在 Archegos上的虧損是由於一系列內部失誤造成的,Archegos是一家名不見經傳的公司,旨在管理交易員 Bill Hwang的財富。

Bill-Hwang(资料图片)
Bill-Hwang(资料图片)

Archegos爆煲野村錄巨額虧損

根據《彭博》2023年報道,該行允許Archegos成為該大宗經紀部門的最大單一客戶,並向其收取比該銀行自身指導方針建議的少數十億美元的費用,同時並未對該部門潛在風險失效的警告採取行動。2024公司指已經取得「巨大的進步」並且「認為我們可以說我們已經把 Archegos 拋在腦後了」。

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