美媒：中國工商銀行被指違規 付錢與美國兩部門終結調查
撰文：許懿安
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美媒1月22日稱，中國工商銀行將支付約3,200萬美元（約2.5億港元）就美國兩部門對其紐約分行（下稱「分行」）涉嫌不合規的調查作和解。工行是全球資產額最高的銀行。
《華爾街日報》22日稱，美國聯儲局和紐約州金融服務部（NYDFS）19日說中國工商銀行與它們達成和解，終結對分行的保密法／反洗錢（BSA/ AML）合規缺陷以及違反紐約法律的調查。
NYDFS在調查中發現分行2018年至2022年的反洗錢和《銀行保密法》（Bank Secrecy Act）合規存在缺陷。聯儲局另外對工行罰款240萬美元（約1,876萬港元），原因是它涉嫌未經授權使用和披露機密監管資訊。
圖為中國工商銀行一間分行。（Getty）
中國工商銀行稱，和解承認的是銀行所做的補救努力，並不反映其紐約分行合規計劃和內部控制的現狀。銀行並說，它將合規和風險管理視為「重中之重」。