滙豐金融前職員挪用客戶資金落盤 罰終身停牌 公司賠客7000萬
撰文:鄭寶生
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滙豐金融證券前職員林育瑋,因未經授權交易令客戶蒙受重大損失,被證監會處分終身禁止重投業界。
扮客戶落盤 掩飾失當行為
證監會紀律處分聲明表示,林育瑋在2011年9月至2015年7月,在7個客戶帳戶進行過百項未經授權交易,又向客戶提供虛假及具誤導性的帳戶資金,大幅誇大戶口價值,意圖向客戶隱瞞投資虧損的幅度。林育瑋又偽造電話通話,假裝與客戶對話及接到客戶落盤指示,企圖掩飾失當行為。
滙豐金融已賠償超過7000萬
滙豐金融已因為林育瑋失當行為而賠償受影響客戶超過7,000萬元。
證監會認為林育瑋犯了失當行為,考慮到林的行為極不誠實並且持續4年,並非獲發牌或繼續持牌的適當人選,因此終身禁止重投業界。