證監出招提升業界專業水平　持牌人DSE成績須兩科合格

證監會就建議更新牌照申請人在入行時需要遵守的規定及法團和個人從業員需要持續達到的勝任能力標準，發表諮詢總結。

根據最新標準，申請成為負責人員（RO）或持牌代表，須於文憑試（DSE）有兩科取得合格成績。建議將於明年1月1日起生效。

證監會表示，業界普遍歡迎證監會的建議，包括提高個人的最低學歷要求、擴大認可學歷的範圍、釐清負責人員的管理經驗規定及提高適用於就《收購及回購守則》相關事宜提供意見的個人的勝任能力規定。

在考慮是次諮詢所得的回應後，證監會同意認可指定範疇的深造文憑及證書，同時亦釐清負責人員申請人所需具備的管理經驗和擬就《收購及回購守則》相關事宜提供意見的負責人員所需具備的機構融資經驗。證監會亦會將環境、社會及管治納入為持續培訓目的而設計的相關課題內。

證監會行政總裁歐達禮表示，提高業界的專業水平是維持優質市場的關鍵，在這瞬息萬變的金融市場環境下更為重要。證監會樂見業界抱持相同信念和大力支持本會的建議。”

經修訂的《勝任能力的指引》、《持續培訓的指引》及《適當人選的指引》將於2021年6月25日刊憲，並於2022年1月1日生效。