證監會禁國信證券香港基金經理重投業界9個月

撰文:張偉倫
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證監會宣布禁止國信證券香港前基金經理郭周武重投業界,為期9個月,由2020年5月28日至明年2月27日為止。

上述紀律行動源於證監會調查發現,郭周武在2012年4月10日至2017年5月23日於國信證券香港任職時,曾向僱主隱暪在分別由其一名友人,及一名他認識人士在另一家經紀行持有賬戶內,所擁有實益權益/或直接操控權或影響力,以及他在該等賬戶內的交易活動,違反國信證券香港的交易政策。

證監會認為,郭周武以不誠實及蓄意方式,規避國信證券香港的內部監控政策,令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

證監會在決定郭周武處分時,已考慮到所有相關情況,包括對方表示悔意及承認其行為不當,以及他過往並無遭受紀律處分紀錄。