證監會﹕禁止國信證券(香港)前高層朱麗華重投業界1年

撰文:張偉倫
出版:更新:

證監會指出,禁止國信證券(香港)前負責人員﹑董事兼交易部主管朱麗華重投業界,為期12個月,由今年6月23日至明年6月22日止。

上述紀律行動源於證監會早前就國信於2014年11月至2015年12月期間,在處理第三者存款時違返打擊洗錢及恐佈分子資金籌集的監管規定,而對其他出處分。

證監會發現,國信的違規行為可歸因於朱麗華並無履行其作為負責人員,及國信高級管理人員職責。