人行、中證監及發改委 計劃加強債市執法

撰文:鄭寶生
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中國人民銀行與中證監及發改委,聯合發布《關於一步加強債市執法工作的意見》。

中證監主導 統一所有債市違法行為調查與執法

《意見》指出,要銀行間債市和交易所債市,建立統一的執法工作,當中包括公司債、企業債、非金融企業債務融資工具及金融債券等和種產品的信息披露違規、內幕交易、操縱市場以及其他違法行為,會按法例處罰。如果案情嚴重,相關責任人員將會被禁足進入市場。如涉嫌刑事犯罪,則會交由公安機關追究責任。

人行及發改委將配合 就案件提出書面意見

另外,中證監將有權要求組織、交易所和其他參與機構提供交易紀錄與其他文件,必要時會查核涉事人或公司的徵信紀錄、社保紀錄、工商資料等。在調查過程中,被調查單位或個人應該如實提供資料,不得拒絕和隱瞞。

人民銀行與發改委則會支持中證監工作,配合中證監研究案件及提出書面意見,如有發現任何線索,會立即轉送中證監。