證監上季虧損1.11億 紀律處分6家持牌機構

撰文:黃捷
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證監會發表季度報告,2019至2020財政年度第二季(7月至9月)收入,按年下跌12.83%至3.78億元,虧損擴至1.11億元,去年同期則虧損1,286.8萬元。

截至9月30日,持牌機構及人士和註冊機構數目4.76萬,按年增加3.4%;其中,持牌機構的數目升7.2%至3,048家。

期內,證監會對持牌機構進行了106次(按年上升28.8%)現場視察,以查核它們遵守相關監管規定的情況。同時,審閱了86宗新上市申請。

執法方面,證監對6家持牌機構及9名持牌代表採取了紀律處分,涉及的罰款總額超過1,500萬元。另外,該會亦因應股價及成交量的異動,向中介機構提出了2,491項索取交易及帳戶紀錄的要求。