華晉證券兩前僱員遭證監停牌

華晉證券資產管理前高級管理層，遭證監會施加制裁。

證監會指，華晉前行政總裁及負責人員蕭健強隱瞞華晉證券，及一名客戶利用他的個人帳戶及該客戶的委託帳戶就21隻上市證券發出199項非法賣空指令，又該客戶不知情的情況下，透過個人帳戶及該客戶的帳戶就8隻上市證券進行9宗交叉盤買賣。最後，證監會決定禁止蕭健強重投業界，為期28個月，由2020年3月30日起至2022年7月29日。

同時，華晉另一高級管理人員屈顯邦亦因疏忽職守，沒有發現及防止與蕭健強有關的非法賣空交易；在批准蕭健強的交叉盤買賣前，沒有採取任何措施，以確定蕭已根據華晉的內部政策，向客戶披露其利益及取得客戶的同意；及沒有妥為檢視蕭健強及該客戶的帳戶的交易活動而被證監會被暫時吊銷牌照，為期7個月，由2020年3月30日起至2020年10月29日。