美國制裁|證監會︰密切注視制裁對中介人運作、投資者利益等影響

撰文:黃捷
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美國政府8月7日,宣布對香港和中國內地的個別人士實施制裁。證監會表示,正密切注視這些制裁措施對中介人的運作、投資者的利益,以及香港金融市場的穩定和秩序可能帶來的影響。
中介人在考慮這些制裁措施的影響時,應謹慎地評估其可能面對的任何法律、業務及商業風險。證監會期望任何應對制裁的措施,都具必要性和能秉持公平的原則,並以維護客戶的最佳利益及確保市場廉潔穩健為依歸。
美國政府8月7日,宣布對香港和中國內地的個別人士實施制裁。證監會表示,正密切注視這些制裁措施對中介人的運作、投資者的利益,以及香港金融市場的穩定和秩序可能帶來的影響。
中介人在考慮這些制裁措施的影響時,應謹慎地評估其可能面對的任何法律、業務及商業風險。證監會期望任何應對制裁的措施,都具必要性和能秉持公平的原則,並以維護客戶的最佳利益及確保市場廉潔穩健為依歸。
香港投資者識別碼制度將於2023年3月20日推出,證監會提醒投資者,如未回覆其中介人有關同意轉交客戶身分信息的要求,應盡快作出回應。
根據香港投資者識別碼制度及香港的資料私隱法例(包括《個人資料(私隱)條例》),中介人須向個人客戶取得明示同意,以便向證監會及聯交所提交相關的客戶身分信息。有關信息會以加密方式儲存在數據資料庫內,而只有證監會及聯交所的獲授權人員方可查取。中介人普遍已就取得上述同意及更新客戶身分信息,向客戶提出了要求。
在香港投資者識別碼制度實施後,如個人投資者未有提供所需同意,便只可在聯交所出售他們現時持有的證券,而不得買入證券。
證監會行政總裁梁鳳儀表示:「推出投資者識別碼制度符合國際做法。各監管機構將能夠實時掌握證券買賣指令的投資者身分信息。毫無疑問,這將大大增強我們的市場監察能力,促進市場廉潔穩健,並提升投資者信心。」